重慶發布涉案企業合規評估試點“成績單”

3月28日，記者從重慶市市場監管局召開的新聞發布會上了解到，各試點單位目前已對11件行政處罰案件的涉案主體開展了合規評估，減免罰款23.55萬元。

2023年8月，重慶市率先在全國市場監管系統探索，從省級層面探索建立涉案主體合規評估制度，統一選取大渡口區、江北區、九龍坡區、渝北區、銅梁區、石柱縣6個區縣市場監管局作為試點，酌情予以從輕、減輕或者不予處罰。

試點過程中，各試點單位各有側重，對合規評估制度機制進行了多元、深入的探索。在強化部門協作上，銅梁區市場監管局會同銅梁區法院、檢察院、司法局、工商聯等發布了合規評估的規范性文件。在細化適用范圍上，九龍坡區市場監管局以清單形式明確列舉了86種違法行為，進一步細化了適用案件范圍。在規范評估流程上，江北區市場監管局將合規評估的告知、初審、受理程序嵌入行政處罰案件的陳述申辯聽證環節，提高了合規評估的效率，減少了對經營主體的影響。在拓展評估機構上，九龍坡區市場監管局委托第三方評估機構，探索建立第三方合規評估機制。在強化結果應用上，針對“認錯認罰、整改到位”的涉案主體，江北區市場監管局探索實施“降檔”處罰，渝北區市場監管局探索實施減罰免罰等處罰裁量。

接下來，重慶市市場監管局將加強與法院、檢察院、司法行政機關的溝通協作，充分發揮第三方合規評估機構作用，鼓勵和引導涉案主體積極開展合規建設，力爭形成可推廣、可復制的經驗做法。